金融

<p>[[nid:1166805]根据证券律师的说法,近期发布出售私人证券的法律背景的法规可能导致对冲基金和私募股权高管的紧张和裁员</p><p>2010年多德 - 弗兰克的主要金融改革需要证券交易所委员会采取所谓的“坏人”条款,禁止那些被判犯有金融罪的人出售私人证券委员会在7月初通过了这些规则虽然只有在2013年9月之后犯下的罪行才会自动取消私募基金的资格,但这项规定仍需要投资主管至少披露过去对投资者的定罪但令人不安的披露几乎与吓跑投资者的彻底禁令一样有效,据Pepper Hamilton LLP私人投资公司的证券律师Brian Korn表示,他们会非常担心过去的定罪,无论他们是否参与定居点,认罪协议,不端行为或fe他们说,“因为存在披露义务,因此可能是这些规则的结果,某些事情会被雇主所知,但Korn告诉他们,这是一种负担</p><p>”国际商业时报“人们有可能失去工作,”他说,对于那些在私营证券行业工作的人,他说,“这可能会造成许多非常不舒服的情况</p><p>你很可能会找到人们谁将不得不离开他们的工作“根据Korn,对冲基金,私募股权基金和其他私人投资工具可能会开始投票参与任何私人投资的通常十二或二十名员工,探讨他们的过去直到现在Korn表示,私人投资公司在披露某些员工过去的内容方面拥有广泛的自由裁量权,他指出经纪人 - 经销商注册的主要例外情况与金融业监管局(FINRA)一起,他们有义务报告财务不端行为“到目前为止,公司可以选择得出结论,无论这个人做了什么,这都不是他们的错 - 他们被拖入了局面或者他们在董事会,董事会的其他成员犯下了某些渎职行为,“Korn说,与私募基金合作的Morgan,Lewis和Bockius律师事务所的证券律师Jedd Wider表示,尽职调查和求职者候选人审查私人基金是监管变化的两个直接影响“他们将不得不实施某种勤勉程序,”Wider谈到私募基金“你可能会看到有关不存在不良行为者取消资格的相互陈述和保证,同样开始看到就业协议中的那些人“更广泛地指出,新的SEC规则所涵盖的事件相当广泛,要求人们报告过去的法院禁令除了严重的定罪之外,与证券,虚假申报或纪律处分有关的诉讼和限制令“雇主必须非常仔细地考虑扩大他们获得的潜在安慰的范围”,关于新员工及其法律历史,Wider说新规则要求对现有员工和潜在员工进行审查,因为不利的披露可能与取消资格一样具有破坏性,Wider表示其他证券律师怀疑私人投资经理过去存在多少错误,即使他们承认相对较轻的监管这样的公司曾经面临“他们当然受到更少监督的影响”,曾经为美国证券交易委员会工作的证券律师萨拉汉克斯谈到私人投资集团“这是真的但这是否意味着许多坏人潜入</p><p>我不知道这很难说并且非常难以衡量“我没有理由认为私募场地比任何其他证券领域更糟糕”,汉克斯说:“现在判断Korn还为时过早,目前尚不清楚披露规则会有多大的违规行为,但仍然保持新的要求可能会对行业产生不利影响对于更广泛的人来说,私募基金并不比公开发行更容易发生欺诈行为但最近一系列涉及私人证券欺诈的高调案件他说,公众,政治家和监管机构之间的错误观点认为,私人资金“欺骗”欺诈行为 各种行业团体在向美国证券交易委员会发表的公开评论中游说投资者的保护措施略有不足2011年10月美国律师协会代表的一封信敦促披露而不是自动取消资格对不良行为者采取行动“在某些情况下,发行人和市场参与者可以主动调整他们的管理层或人员配置,以解决投资者保护问题,“信中说,